试卷题目构成
题目总数：18 题
分值合计：18.0 分
题型分布：
单选题 18
难度分布：
简单 18
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 下列关于ABS产品的说法，错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 转入证券交易所市场的国债,可于转托管完成后（）用于交易。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 根据2020年3月正式实施的《证券法》，证券服务机构从事（）服务业务，应当经国务院证券监督管理机构核准。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 下列关于债券交易流程的说法错误的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 公司不以任何资产作担保而发行的债券是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 下列关于记账式国债分销的说法，正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 下列流动性风险主要衡量指标中，属于机构层面指标的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 证券公司风险限额根据（）原则确定，鼓励不同层级的经营机构在“资本、风险、收益”之间寻求平衡。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 下列各项关于证券公司各类风险界定的说法，正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 下列关于地方政府专项债券的说法错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 不可以跨市场转托管的债券包括（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 全国中小企业股份转让系统分设（），符合不同标准的挂牌公司分别纳入管理。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 可以跨市场转托管的债券包括（）I国债II地方债Ⅲ公司债IV企业债 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 下列关于证券投资基金起源的说法，正确的有（）。Ⅰ世界上第一个投资基金诞生于美国Ⅱ世界上第一个封闭式投资基金名叫“团... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 科创板的制度规则体系可以总结为“1+2+6+N”。其中“2”指的是中国证监会发布的（）。I、《科创板首次公开发行股... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 中国证券业协会2016年颁布的《证券公司压力测试指引》指出，证券公司应当（）I确定经营计划和业务规模II确定自营投... | 单选题 | 1.0 |
| 17 | 下列关于债券市场转托管的条件的说法,正确的有（）。①目前除了国债和企业债可以跨市场转托管,其他债券品种都不能跨市场... | 单选题 | 1.0 |
| 18 | 下列关于金融机构或资产组合的VaR值或建立VaR的模型，说法正确的有（）I有些机构所拥有的交易频繁的头寸，应选用较... | 单选题 | 1.0 |