试卷题目构成
题目总数：10 题
分值合计：10.0 分
题型分布：
判断题 4 · 多选题 3 · 单选题 3
难度分布：
简单 7 · 中等 3
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 在修订后的《证券法》于2006年1月1日实施后，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营证券承销与保荐业务。... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 根据《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》，资产支持证券是指由( )作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行采用()，上市交易采用()。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交下列材料( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 5 | 我国股票发行方式主要经历了()几个阶段。 | 多选题 | 1.0 |
| 6 | 狭义上的投资银行业务只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上( )的财务顾问。 | 多选题 | 1.0 |
| 7 | 上海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行上市推荐人制度。企业债券发行人向两个交易所申请上市，必须由交易所认... | 判断题 | 1.0 |
| 8 | 1996年4月，中国证监会发出《关于规范企业债券在证券交易所上市交易等有关问题的通知》，规定企业债券上市的终审批权... | 判断题 | 1.0 |
| 9 | 20世纪90年代初，公司在股票发行数量、发行价格和市盈率方面完全没有决定权，基本上由中国证监会确定，采用相对固定的... | 判断题 | 1.0 |
| 10 | 证券公司投资银行业务风险(质量)控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要由投资银行风险(质量)控制部门完成... | 判断题 | 1.0 |