试卷题目构成
题目总数：9 题
分值合计：9.0 分
题型分布：
多选题 4 · 单选题 3 · 判断题 2
难度分布：
简单 5 · 中等 4
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 记账式国债的承销的场内挂牌分销程序是( )。①客户认购并交款②分销商进行分销③承销商分得包销国债④承销商将发行款划... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于() | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 个人申请保荐代表人资格应当具备( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 5 | 企业债券进入银行间债券市场交易流通的条件不包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 6 | 证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。 | 多选题 | 1.0 |
| 7 | 证券公司应向( )报送年度报告。 | 多选题 | 1.0 |
| 8 | 证券公司应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 9 | 国债承销团成员资格有效期为3年，期满后，成员资格依照该办法再次审批。( ) | 判断题 | 1.0 |