试卷题目构成
题目总数：11 题
分值合计：11.0 分
题型分布：
判断题 5 · 多选题 3 · 单选题 3
难度分布：
简单 8 · 中等 3
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | ()应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后做出声明。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在()年内持低于25%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 可转债的最长期限为()年。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 5 | 个人申请保荐代表人资格应当具备下列()条件。 | 多选题 | 1.0 |
| 6 | 除政策性银行外的其他金融机构发行金融债券应向中国人民银行报送( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 7 | 发行人应与上市推荐人签订上市推荐协议，规定双方在上市申请期间及上市后—年内的权利和义务。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 8 | 2005年4月27日，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，对金融债券的发行行为进行了规范... | 判断题 | 1.0 |
| 9 | 企业发行中期票据应制定发行计划，在计划内严格规定各期票据的利率形式、期限结构等要素。() | 判断题 | 1.0 |
| 10 | 中国证监会及其派出机构对从事投资银行业务过程中涉嫌违反政府有关法规、规章的证券经营机构，可以进行调查，但如果涉及商... | 判断题 | 1.0 |
| 11 | 金融债券承销人的注册资本应不低于3亿元人民币。( ) | 判断题 | 1.0 |