试卷题目构成
题目总数：10 题
分值合计：10.0 分
题型分布：
判断题 4 · 多选题 3 · 单选题 3
难度分布：
简单 7 · 中等 3
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 修订后的《公司法》和《证券法》已于2005年10月27日经第十届全国人大常委会第十八次会议通过，于( )起施行。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 证券公司承销未经核准的证券，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起( )个月内不得参与证券承销。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 目前，凭证式国债发行采用( )方式，记账式国债发行采用( )方式。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 下列哪些不是企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件?( ) | 多选题 | 1.0 |
| 5 | 保荐期间分为( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 6 | 中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 7 | 狭义的投资银行业包括公司融资、并购顾问、股票和债券等金融产品的销售和交易、资产管理和风险投资业务等。() | 判断题 | 1.0 |
| 8 | 保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在一个自然年度内被采取监管措施累计5次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐资... | 判断题 | 1.0 |
| 9 | 在年度报告“财务报表附注”部分，证券公司应对代发行证券、证券发行收入和证券发行费用三个报表项目进行注释。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 10 | 2000年4月，中国证监会取消4亿元的公司股本额度限制，公司发行股票都可以向法人配售。( ) | 判断题 | 1.0 |