试卷题目构成
题目总数：15 题
分值合计：15.0 分
题型分布：
判断题 6 · 多选题 5 · 单选题 4
难度分布：
简单 9 · 中等 6
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 商业银行发行次级定期债务，须向( )提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 招股说明书的有效期为()个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书()起计算。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行仍采用( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 2005年1月1日试行( )，这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 下列说法错误的是( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 6 | 1993年12月通过的《中华人民共和国公司法》规定只有()及其他两个以上的国有投资主体投资设立的有限责任公司才可以... | 多选题 | 1.0 |
| 7 | 保荐代表人出现下列( )情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。 | 多选题 | 1.0 |
| 8 | 商业银行发行次级定期债务，须向中国银监会提出申请，提交( )等规定的资料。 | 多选题 | 1.0 |
| 9 | 修订后的《公司法》对公司的注册资本制度、公司治理结构、股东权利保护、财务会计制度、合并分立制度等作出了比较全面的修... | 多选题 | 1.0 |
| 10 | 证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过5家。() | 判断题 | 1.0 |
| 11 | 股份公司通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 12 | 证券公司应加强投资银行项目协议的管理，明确不同类别协议的签署权限;在承接投资银行项目时，应与客户签订相关业务协议，... | 判断题 | 1.0 |
| 13 | 20世纪80年代，公司债券的发展与金融品种的创新活动达到高峰。80年代“垃圾债券”成为一个引人注目的现象。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 14 | 申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料分别提交财政部和商务部。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 15 | 1998年之前，我国股票发行监管制度采取只控制发行规模的办法。( ) | 判断题 | 1.0 |