试卷题目构成
题目总数：6 题
分值合计：6.0 分
题型分布：
单选题 6
难度分布：
简单 6
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 主办券商违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记人证... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在()个工作日内向中国证监会报告并依法进行... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，发表涉及具体证券的评论意见，下列... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 基金销售费用包括()。I.申购(认购)费Ⅱ.销售服务费Ⅲ.基金管理费Ⅳ.赎回费 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 甲、乙、丙、丁均为证券业财务与会计人员，甲在下班后兼职与主业有冲突的岗位，乙经公司授权动用了单位的资金200万元，... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 取得证券投资咨询资格并专门从事撰写证券研究分析报告的应当注册为()。 | 单选题 | 1.0 |