试卷题目构成
题目总数：40 题
分值合计：40.0 分
题型分布：
单选题 40
难度分布：
简单 40
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 对履行基金托管职责的监督不包括（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（ ）个月内选任新基金管理人。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 净资产低于实收资本的（ ），或者或有负债达到净资产的（ ）时，不得成为基金管理公司实际控制人。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 设立管理公司募集基金的基金管理公司应当具备的条件之一是主要股东最近（ ）年没有违法记录。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 依照《证券投资基金法》的规定，属于基金托管人职责的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 设立基金管理公司，拟任高级管理人员、业务人员不少于（ ）人，并应当取得基金从业资格。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有（ ... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 不得担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的情形不包括（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 我国现阶段商业银行取得基金托管资格，应当具备的条件不包括（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 下列关于基金管理人及其从业人员的说法，正确的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 公开募集基金的基金管理人职责终止的事由不包括（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 目前，我国基金管理公司新增股东的出资（ ）不得转让。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 以下事项要求不是《证券投资基金法》规定的基金托管人须满足的条件的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 未经（ ）批准，基金管理公司不得设立或者变相设立子公司。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | （ ）主要是指基金从业机构及高级管理人员的资格审核。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 商业银行申请注册基金销售业务资格，需具备的条件不包含（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 17 | 中国证监会对公开募集基金的基金份额登记机构、（ ）实行注册管理。 | 单选题 | 1.0 |
| 18 | 以下关于基金托管业务监管的说法中，正确的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 19 | 基金公司主要股东为法人或其他组织的，净资产不低于（ ）亿元人民币。 | 单选题 | 1.0 |
| 20 | 对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东，非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于（ ）万元人民币，在境内外资产... | 单选题 | 1.0 |
| 21 | 基金管理人整改后，中国证监会经验收符合有关要求的，应当自验收完毕之日起（ ）内解除对其采取的有关措施。 | 单选题 | 1.0 |
| 22 | 下列关于基金经理的任职条件，说法正确的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 23 | 基金托管人资格由中国证监会和（ ）核准。 | 单选题 | 1.0 |
| 24 | 督察长应在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之日起（ ）个工作日内向中国证监会报告。 | 单选题 | 1.0 |
| 25 | 基金托管人整改后，应当向中国证监会、中国银监会提交报告；经验收，符合有关要求后，应当自验收完毕之日起（ ）日内接触... | 单选题 | 1.0 |
| 26 | 基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请（ ）对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报（ ）备案。 | 单选题 | 1.0 |
| 27 | 基金管理人的股东、实际控制人可以有下列哪项行为？（ ） | 单选题 | 1.0 |
| 28 | 基金管理人的下列行为中，不属于违规行为的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 29 | 公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人合法权益造成损失，应当承担赔偿责... | 单选题 | 1.0 |
| 30 | 下列不属于基金管理人应当履行的职责的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 31 | 不得成为公开募集基金的基金管理公司实际控制人的情形包括（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 32 | 根据我国的法律规定，基金管理公司的主要股东指（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 33 | 设立管理公开募集基金的基金管理公司注册资本不低于（ ）亿元人民币，且必须为实缴货币资本。 | 单选题 | 1.0 |
| 34 | 基金投资顾问机构及其从业人员的法定义务包括（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 35 | 中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（ ）个月内，以审慎监管原则依法审查，做出批准或不予批准的决定。 | 单选题 | 1.0 |
| 36 | 基金托管人根据（ ）的指令办理资金划拨。 | 单选题 | 1.0 |
| 37 | 基金管理公司的治理应当以（ ）为基本原则。 | 单选题 | 1.0 |
| 38 | 基金公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于（ ）万元人民币，在境内外资产管理行业从业（ ）年以上。 | 单选题 | 1.0 |
| 39 | 基金管理公司投资管理人员，不包括（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 40 | （ ）全面负责组织指导基金管理公司日常的监察稽核工作。 | 单选题 | 1.0 |