试卷题目构成
题目总数：21 题
分值合计：21.0 分
题型分布：
单选题 21
难度分布：
简单 20 · 中等 1
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 下列不属于内部控制原则的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 企业风险管理基本框架中，（ ）是其他所有风险管理要素的基础。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 基金管理人、基金托管人在从事证券投资基金活动时应当遵循的原则不包括（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 在证券市场交易中，（ ）是市场存在的基础。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 下列属于外部风险的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 内部控制的（ ）是指内部控制必须讲求效率和效果，所有的控制制度必须得到贯彻执行。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 董事会给予的关注和指导属于企业风险管理基本框架中的（ ）方面？ | 单选题 | 1.0 |
| 8 | （ ）的诞生标志着中国证券投资基金业的发展向规范运作转变。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | （ ）是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 以下不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | （ ）指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | （ ）是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | （ ）是识别和分析与现实目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 完成某个环节的工作需有来自彼此独立的两个部门或人员协调运作、相互监督、相互制约、相互证明，这属于内部控制中的（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 根据企业风险管理基本框架八个方面的内容，基金管理人要求公司基金经理与特定资产管理业务的投资经理不得相互兼任，是出于... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 基金管理公司内部控制机制是指（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 17 | 基金管理公司和基金组织建立了一系列内部风险控制机制和风险管理制度，下列（ ）不属于这些机制和制度。 | 单选题 | 1.0 |
| 18 | 基金持有人与基金管理人之间是（ ）关系。 | 单选题 | 1.0 |
| 19 | 在基金管理人企业风险管理的内部环境中，特别重要的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 20 | 基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求，这句话体现了内部控制的（ ）原则。 | 单选题 | 1.0 |
| 21 | 内部控制防范和化解风险的途径不包括（ ）。 | 单选题 | 1.0 |