试卷题目构成
题目总数：8 题
分值合计：8.0 分
题型分布：
单选题 8
难度分布：
简单 7 · 中等 1
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | （ ）原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 合规管理的意义不包括（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 下列属于合规管理基本原则的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 以下选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 下列关于合规管理的目标，说法正确的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | （ ）原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 巴塞尔银行监管委员会对独立性的论述不包括（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 合规独立性不包括（ ）。 | 单选题 | 1.0 |