试卷题目构成
题目总数：20 题
分值合计：20.0 分
题型分布：
单选题 20
难度分布：
简单 20
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 督察长应当定期或不定期向（ ）报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由（ ）负责履行。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入（ ）的通报事项。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 在不违反法律、法规的前提下，公司必须保证给客户的所有建议和为客户进行的所有交易都是本着（ ）的原则。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时，（ ）有权通知他们停止其行为。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 基金管理人董事会可以下设（ ），负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向（ ）报告。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | （ ）对公司的合规管理承担最终责任。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | （ ）应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 下列对于合规责任对管理层的规定的描述，不正确的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司（ ）和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 关于董事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 基金管理人的经理层人员应当取得（ ）核准的任职资格。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 公司员工违反忠实义务的行为不包括（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 合规管理部门对（ ）负责。 | 单选题 | 1.0 |
| 17 | 合规与风险控制部的职责不包括（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 18 | 基金管理人监事会（ ）至少召开一次会议，监事会决议至少须经（ ）以上监事投票通过。 | 单选题 | 1.0 |
| 19 | 关于监事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 20 | 基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，安排（ ）分管合规管理部的工作。 | 单选题 | 1.0 |