试卷题目构成
题目总数：11 题
分值合计：11.0 分
题型分布：
单选题 11
难度分布：
简单 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容，具体不包括（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 基金管理人的合规审核程序不包括（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 基金管理人进行合规培训的具体内容不包括（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 业务管理部门中合规文化的基础是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 不属于加强合规文化建设时应努力的内容为（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | （ ）是基金管理人的内部合规管理活动，能把公司可能受到的处罚降到最低。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，应报经（ ）审议批准后传达给全体员工。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 合规政策内容不包括（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 基金管理人的合规管理一般涉及（ ）内容。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | （ ）对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。 | 单选题 | 1.0 |