试卷题目构成
题目总数：9 题
分值合计：9.0 分
题型分布：
单选题 9
难度分布：
简单 8 · 中等 1
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 投资合规性风险管理主要措施不包括（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 销售合规性风险管理主要措施不包括（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 基金管理人的（ ）是基金市场竞争的核心。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 下列关于反洗钱合规性风险管理措施，说法不正确的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | （ ）是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 信息披露合规性风险管理主要措施包括（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 投资合规性风险不包括（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 下列不属于合规风险主要种类的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风... | 单选题 | 1.0 |