试卷题目构成
题目总数：20 题
分值合计：20.0 分
题型分布：
单选题 10 · 判断题 5 · 多选题 5
难度分布：
简单 15 · 中等 5
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 分离交易的可转换公司债券的期限最短为（） | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 上市公司预计筹划中的重大资产重组事项难以保密或者已经泄露的，应当及时向证券交易所申请停牌，直至真实、准确、完整地披... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 参考人员应严格遵守考试纪律。被证券交易所认定存在舞弊、扰乱考场秩序等严重违反考试纪律情形的，将被取消当次考试成绩，... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 发行人向证券交易所申请其股票上市时，控股股东和实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起（），不转让或者委托他人管... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 公司公开发行股票，要申请上市交易的，应当向（）提出申请，经依法审核同意后签订上市协议 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 依照《证券法》的有关规定，下列对证券交易方式或制度的说法，哪项是正确的？（） | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 上市公司不得为控股股东及本公司持股（）以下的其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 相关股东及其一致性动人拟在12个月内增加其在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份（）的，应当在按照《上市公司... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 收购要约约定的收购期限不得少于（），并不得超过（）；但是出现竞争要约的除外 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 股东大会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 董事会秘书负责（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 12 | 董事会会议档案，包括以下哪些内容（） | 多选题 | 1.0 |
| 13 | 经中国证监会核准发行公司债券的上市公司可豁免递交下列哪项内容的材料。（） | 多选题 | 1.0 |
| 14 | 国家审计机关依法对下列哪些机构进行审计监督（） | 多选题 | 1.0 |
| 15 | 上市公司应按照下列哪些要求，对金融衍生品交易实行内部控制（） | 多选题 | 1.0 |
| 16 | 公司违反《证券法》规定擅自改变公开发行公司债券所募资金的用途，不得再次公开发行公司债券，公司债券已经上市的，证券交... | 判断题 | 1.0 |
| 17 | 解除限售存量股份转让后导致股份出让方不再是上市公司控股股东的，股份出让方和受让方应当签订上市公司收购协议。 | 判断题 | 1.0 |
| 18 | 拟增持股份的控股股东应当将其增持股份计划与上市公司股权分置改革方案同时公告。 | 判断题 | 1.0 |
| 19 | 非经营性占用资金是指上市公司为大股东及其附属企业垫付的工资、福利、保险、广告等费用和其他支出。 | 判断题 | 1.0 |
| 20 | 证券交易所可以制定高于《证券法》规定的上市条件，但须报国务院证券监督管理机构批准。 | 判断题 | 1.0 |