试卷题目构成
题目总数：20 题
分值合计：20.0 分
题型分布：
单选题 10 · 判断题 5 · 多选题 5
难度分布：
简单 15 · 中等 5
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 国际证监会组织公布的证券市场监管目标是（）Ⅰ、保护投资者利益Ⅱ、稳定市场价格Ⅲ、保持证券市场的公平、效率和透明Ⅳ、... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | ()需要金融中介参与，资金需求者和资金初始供应者之间不发生直接借贷关系。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 1998年9月，财政部向四大国有商业银行定向发行了1000亿元、年利率为5．5％、期限为10年的附息国债，这批国债... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 影响股票未来的收益、引起股票内在价值变化的因素包括（ ）。Ⅰ．清算方式的变化Ⅱ．宏观经济政策的调整Ⅲ．供求关系的变... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 金融衍生工具市场的风险主要包括()。Ⅰ．市场风险Ⅱ．信用风险Ⅲ．操作风险Ⅳ．法律风险 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 对某公司的司法性事件及监管调查会引发（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 监管机构对证券公司的监管框架是行业风险管理发展的主动力，( )的建章立制是行业风险管理发展的助推器，而市场的大幅波... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 下面属于其他金融机构(不包括政策性银行)发行金融债券应向中国人民银行报送的文件的是()。①金融债券发行申请报告②发... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 一般性货币政策工具包括（）。Ⅰ、再贴现政策Ⅱ、公开市场业务Ⅲ、中期借贷便利Ⅳ、存款准备金制度 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 选择性货币政策工具包括()。Ⅰ.消费者信用控制Ⅱ.贷款限额Ⅲ.利率限制Ⅳ.优惠利率Ⅴ.直接干预 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 根据《公司法》的规定，股份有限公司董事会行使的职权包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 12 | 下列关于可交换债券的说法，正确的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 13 | 《刑法》规定，商业银行和()等机构，违背委托义务，擅自运用客户资金，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直... | 多选题 | 1.0 |
| 14 | 证券公司内部控制应当贯彻的原则有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 15 | 合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资的人民币金融工具有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 16 | 如果确有困难，公司经其股票挂牌交易的证券交易所批准，年度报告可以延期，但最长不得超过90日。() | 判断题 | 1.0 |
| 17 | 认购公司型基金的投资人是基金公司的股东。() | 判断题 | 1.0 |
| 18 | 中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：第一类是国债，第二类是中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券。() | 判断题 | 1.0 |
| 19 | 目前公司债券条款中包含的赎回条款、返售条款、转股条款、重设条款属于嵌入式衍生工具。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 20 | 收益公司债的利息只在公司盈利的时候才支付，如果发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额不足支付，未付利息可以累加，待... | 判断题 | 1.0 |