证券市场基本法律法规 每日一练 2026-10-13
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 每日一练 |
| 题目数量 | 20 题 |
| 总分 / 及格分 | 20.0 分 / 12.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：20 题
分值合计：20.0 分
题型分布：
单选题 10 · 判断题 5 · 多选题 5
难度分布：
简单 15 · 中等 5
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，依法对财务顾问主办人自律管理的机构是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 根据《中华人民共和国刑法》的规定，单位犯欺诈发行股票、债券罪的，（）。Ⅰ.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 下列属于在交易制度方面，业务规则的要求的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其工作人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 下列关于证券分析师条件的说法，错误的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将（ ）在营业场所的显著位置予以公示。 Ⅰ.收费项目 Ⅱ.... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 在集合资产管理计划中，客户需要承担的义务有( )。 Ⅰ按合同约定承担投资风险 Ⅱ保证委托资产来源合法 Ⅲ按照合同的... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 中国证券业协会可注销从业人员执业证书的情形包括( )。Ⅰ.执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的Ⅱ.未按规定完成后续... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 经证券公司( )同意，证券金融公司可以( )使用证券公司交存的保证金。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 按照《刑法》第一百七十六条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款的，处以（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 12 | 我国《证券法》对证券交易所的规定包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 13 | 根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的()。 | 多选题 | 1.0 |
| 14 | 非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行()或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形... | 多选题 | 1.0 |
| 15 | 国务院证券监督管理机构审批证券公司及其分支机构的设立申请，应当考虑( )的需要。 | 多选题 | 1.0 |
| 16 | 上市公司收购可以采取要约收购和协议收购等方式。() | 判断题 | 1.0 |
| 17 | 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管... | 判断题 | 1.0 |
| 18 | 操纵市场的行为方式之一是合谋，它是指交易双方同时委托同一经纪商在证券交易所相互申报买进卖出，但其间并无证券或款项的... | 判断题 | 1.0 |
| 19 | 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会—经理层—投资决策机构的三级体制设立。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 20 | 处置证券公司风险过程中，有关地方人民政府应当采取有效措施维护社会稳定。() | 判断题 | 1.0 |