试卷题目构成
题目总数：20 题
分值合计：20.0 分
题型分布：
单选题 10 · 多选题 5 · 判断题 5
难度分布：
简单 15 · 中等 5
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 有权对《期货交易管理条例》规定的违法行为进行行政处罚的机关是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 实行会员分级结算制度的期货交易所会员由（）组成。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 客户下达的交易指令（）的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 下列拟成为期货公司主要股东的企业，不符合条件的是( ) | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应持续经营（ ）个以上完整的会计年度。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 根据《期货从业人员管理办法》，不属于期货从业人员的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，（）应当进行调查、给予纪律惩戒。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 设有独立董事的期货公司聘任首席风险官，（） | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 吴某为某期货公司客户，因工作原因无法亲自进行交易，在该公司营业部经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向中国期货保证金监控中心有限责任公司提交该单位客户的（ ）扫描件。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 期货公司风险监管指标达到预警值标准的，中国证监会派出机构应视情况采取的措施有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 12 | 期货公司申请股权变更时，下列表述正确的有（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 13 | 期货交易所全面结算期货公司可以为以下公司和个人办理结算业务的是（） | 多选题 | 1.0 |
| 14 | 中国期货保证金监控中心有限责任公司应当按照（）等标准对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核。 | 多选题 | 1.0 |
| 15 | 持有期货公司5%以上股权的境外股东，除应当符合期货公司监督管理办法第七条规定，规定的条件外，还应当具备的条件有（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 16 | 中国证监会可以向期货交易所、中国期货业协会派驻督察员。 | 判断题 | 1.0 |
| 17 | 非结算会员应当谨慎、勤勉地控制其客户交易风险，不得利用结算业务关系损害为其结算的全面结算会员期货公司及其客户的合法... | 判断题 | 1.0 |
| 18 | 中国金融期货交易所不得对投资者适当性标准进行调整。() | 判断题 | 1.0 |
| 19 | 营业部负责人不得兼任其他营业部负责人，但可以在期货公司总部兼任除董事以外的职务。 | 判断题 | 1.0 |
| 20 | 期货投资者保障基金是一种补偿投资者投资收益低于保证收益部分的专项基金。 | 判断题 | 1.0 |