试卷题目构成
题目总数：20 题
分值合计：20.0 分
题型分布：
单选题 10 · 判断题 5 · 多选题 5
难度分布：
简单 15 · 中等 5
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 中国证监会对期货市场实行()的监督管理。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施的，应当在（）内通知期货公司。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 当（），应当召开临时会员大会。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 下列是专业投资者的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 期货公司以期货交易软件、终端设备为载体，向客户提供交易咨询服务或者具有类似功能服务的，应当向客户说明交易软件、终端... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 在我国期货法律出台前承担期货市场“基本法”功能的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 中国证监会对期货公司分类评价的结果不得用于() | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 期货公司会员单位应当完善客户纠纷（），为投资者提供合理的投诉渠道。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 中国证券监督管理委员会及其派出机构可以对（ ）进行延伸检查。 | 多选题 | 1.0 |
| 12 | 根据规定，期货公司不得接受()的委托，为其进行期货交易 | 多选题 | 1.0 |
| 13 | 期货公司或者其分支机构有下列哪些情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续?( ) | 多选题 | 1.0 |
| 14 | 某期货公司工作人员王某，利用在工作中了解到的客户交易信息，在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友... | 多选题 | 1.0 |
| 15 | 甲获得从业考试合格证叫。2013年2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。但经过调查，发现甲在... | 多选题 | 1.0 |
| 16 | 申请期货公司董事长和监事会主席的任职资格，应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务3年以上经验，或者法律... | 判断题 | 1.0 |
| 17 | 期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告。 | 判断题 | 1.0 |
| 18 | 公司制期货交易所股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当经中国证监会批准。 | 判断题 | 1.0 |
| 19 | 根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同... | 判断题 | 1.0 |
| 20 | 中国期货业协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质。 | 判断题 | 1.0 |