证券市场基本法律法规 每日一练 2026-08-02
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 每日一练 |
| 题目数量 | 20 题 |
| 总分 / 及格分 | 20.0 分 / 12.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：20 题
分值合计：20.0 分
题型分布：
单选题 10 · 判断题 5 · 多选题 5
难度分布：
简单 14 · 中等 6
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 申请投资主办人注册的人员应当具备的条件包括()。Ⅰ.取得证券从业资格Ⅱ.取得证券经纪人资格Ⅲ.具备良好的诚信记录及... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括()。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为（ ）万元。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 下列关于基金管理公司内部控制的表述，不正确的是()。I.基金公司应当设立督察长，对公司经营层负责Ⅱ.基金公司应建立... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基金法》的规定向（ ）报送申请材料。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 股份有限公司的设立，可以采取（ ）的方式。 Ⅰ.登记设立 Ⅱ.发起设立 Ⅲ.募集设立 Ⅳ.出资设立 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备下列条件Ⅰ、具有完全民辜行为能力Ⅱ、品行良好、正... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 证券发行上市保荐业务工作底稿包括（）。Ⅰ．保荐机构对发行上市申请文件的内部核查制度Ⅱ．保荐机构从事保荐业务的记录Ⅲ... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 下列不会成为背信运用受托财产罪的犯罪主体的是( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 按照《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，个人申请保荐代表人资格，应当具备以下条件（）。①具备3年以上保荐相关业务... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 与1998年《证券法》相比，2005年《证券法》主要修订的内容有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 12 | 下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 13 | 某上市公司拟公开发行可转换公司债券，其最近一期期末经审计的净资产为10亿元，下列有关该公司提供发行债券担保的情况中... | 多选题 | 1.0 |
| 14 | 证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 15 | 根据证券法律制度的规定，下列关于网下发行机制的表述正确的有（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 16 | 证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产投资于中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据... | 判断题 | 1.0 |
| 17 | 上市公司收购可以采取要约收购和协议收购等方式。() | 判断题 | 1.0 |
| 18 | 操纵市场的行为方式之一是合谋，它是指交易双方同时委托同一经纪商在证券交易所相互申报买进卖出，但其间并无证券或款项的... | 判断题 | 1.0 |
| 19 | 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管... | 判断题 | 1.0 |
| 20 | 自营业务可以以个人名义从自营账户中调入调出资金，也可以从自营账户中提取现金。( ) | 判断题 | 1.0 |