试卷题目构成
题目总数：20 题
分值合计：20.0 分
题型分布：
单选题 10 · 判断题 5 · 多选题 5
难度分布：
简单 14 · 中等 6
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 中国证监会派出机构对申请期货经纪公司高级管理资格人员的考察谈话必须有（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 经（）批准，期货交易所可以实行全员结算制度或者会员分级结算制度。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（ ）个工作日内，按照公司章程等有关规定办... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 期货公司利用公共媒体开展期货行情分析时，下列表述错误的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 隐匿或销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处5年以下行期徒刑或拘役，并处以（）罚金。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 取得期货从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过( )向中国期货业协会申请从业资格 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起（）个工作日内解除对期货公司采取的有关措施 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 期货公司对客户进行结算的依据是（）的结算结果。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突，应当遵循()的原则予以处理；不同客户之间存在... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，期货从业人员在（），应当遵守保守秘密的行为准则 | 多选题 | 1.0 |
| 12 | 当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列（ ）紧急措施，并应当立即报告国务... | 多选题 | 1.0 |
| 13 | 申请营业部负责人的任职资格，应当具备的条件有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 14 | 证券公司从事中间介绍业务，应当对（）进行定期检查 | 多选题 | 1.0 |
| 15 | 下列关于期货从业人员管理的表述，错误的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 16 | 经营机构可以制作投资者风险承受能力评估问卷以了解投资者风险承受能力情况，其中问卷问题应不少于15个。 | 判断题 | 1.0 |
| 17 | 期货公司分支机构在注销经营许可证前，不得停止经营活动。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 18 | 期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。 | 判断题 | 1.0 |
| 19 | 未经期货交易所批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 20 | 根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司在交易结算系统中维护的客户资料应当与报送统一开户系统的客户资料保持一致。 | 判断题 | 1.0 |