试卷题目构成
题目总数：10 题
分值合计：10.0 分
题型分布：
单选题 10
难度分布：
简单 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起（ ）个月内依照法律、行政法规及中国证监会的规定进行审查，做出... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 下列关于开放式基金份额冻结的说法不正确的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 2012年2月，A证券公司上海市北京东路营业部的个别人员在销售B基金管理公司某债券基金过程中，承诺客户该产品预期收... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 在不违反法律、法规的前提下，公司必须保证给客户的所有建议和为客户进行的所有交易都是本着（ ）的原则。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | （ ）是指公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 南方保本基金的保本期为（ ）年。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 金融类资产一般分为（ ）金融资产两类。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 我国目前只能由（ ）担任基金管理人。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 检查是基金监管的重要措施，属于（ ）监管方式。 | 单选题 | 1.0 |