试卷题目构成
题目总数：20 题
分值合计：20.0 分
题型分布：
单选题 10 · 多选题 5 · 判断题 5
难度分布：
简单 15 · 中等 5
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 某有限责任公司的净资产额为人民币1.5亿元，拟申请其首次发行的公司债券上市交易。该公司的下列情况中，哪一项不符合公... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 下列哪一产品不属于《中华人民共和国证券法》规范证券范围（） | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 公司在下列哪一情形下，可以再次公开发行公司债券（） | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 参考人员应严格遵守考试纪律。被证券交易所认定存在舞弊、扰乱考场秩序等严重违反考试纪律情形的，将被取消当次考试成绩，... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 上市公司距回购期届满（）仍未实施回购方案的，董事会应当公告未能实施回购的原因。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 设立证券公司，应当具备的下列条件中，哪项是错误的？（） | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 下列有关国有独资公司的说法，错误的有（） | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的（），为发行失败。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 上市公司董事会下设的薪酬与考核委员会认为必要时，可以要求上市公司聘请独立财务顾问，对股权激励计划的（）、是否有利于... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 上市公司股东大会对回购股份作出决议，须经（）通过。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 证券登记结算机构履行下列职能（） | 多选题 | 1.0 |
| 12 | 上市公司股东大会就回购股份作出的决议，应当包括下列哪些事项（） | 多选题 | 1.0 |
| 13 | 上市公司的董事、监事和高级管理人员在实行股权激励计划中应当（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 14 | 投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5%，但... | 多选题 | 1.0 |
| 15 | 公司下列哪些对外担保行为，须经股东大会审议通过（） | 多选题 | 1.0 |
| 16 | 如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本... | 判断题 | 1.0 |
| 17 | 出售的资产为股权的，其资产总额、营业收入以及资产净额分别以被投资企业的资产总额、营业收入以及净资产额与该项投资所占... | 判断题 | 1.0 |
| 18 | 证券竞价交易采用连续竞价方式。 | 判断题 | 1.0 |
| 19 | 上市公司信息披露事务管理制度的培训工作由董事长负责组织。 | 判断题 | 1.0 |
| 20 | 监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费用由召集人承担。 | 判断题 | 1.0 |