试卷题目构成
题目总数：20 题
分值合计：20.0 分
题型分布：
单选题 10 · 判断题 5 · 多选题 5
难度分布：
简单 14 · 中等 6
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 根据规定，首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后()个完整会计年度。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 对上市公司进行收购的投资者持有的股份数量为100万股，持有的可转换为公司股票的非股权类证券所对应的股份数量为200... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 通过交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，在( )，由中国结算上海分公司将申购资金冻结。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 企业有下列行为的，可以不对相关国有资产进行评估( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 拟上市公司开展改组工作，一般以( )为牵头召集人，成立专门的工作协调小组，召开工作协调会。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 以发起设立方式设立股份有限公司，发起人首次缴纳出资后，应当选举董事会和监事会，由()向公司登记机关报送公司章程等登... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 如果注册会计师在审计过程中，由于审计范围受到委托人、被审计单位或客观环境的严重限制，不能获取必要的审计证据，以致无... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | ( )是指对企业的各种银行账户、会计核算科目、各类库存现金和有价证券等基本财务情况进行全面核对和清理。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 根据《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》，资产支持证券是指由( )作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 下列事项须由股东大会以特别决议通过的是( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 保荐机构( )应当在保荐总结报告书上签字。 | 多选题 | 1.0 |
| 12 | 证券公司应建立与投资银行项目相关的中介机构评价机制，加强同( )等中介机构的协调配合。 | 多选题 | 1.0 |
| 13 | 保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列()权利。 | 多选题 | 1.0 |
| 14 | 《上市公司重大资产重组管理办法》适用于下列()行为范围。 | 多选题 | 1.0 |
| 15 | 定价增发操作过程中，T+2日应进行( )工作。 | 多选题 | 1.0 |
| 16 | 发行人申请发行可转换公司债券，股东大会应决定是否优先向原股东配售。() | 判断题 | 1.0 |
| 17 | 在保荐人组织推介、询价和配售工作时，律师事务所对保荐人的询价和配售过程，包括但不限于配售对象、配售方式是否符合法律... | 判断题 | 1.0 |
| 18 | 发行人向证券交易所申请其股票上市时，控股股东和实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起24个月内，不得转让或者委... | 判断题 | 1.0 |
| 19 | 主承销商在定价之前，首先要确定恰当的市场时机，因为在不恰当的情况下发行，可能会长期性地损害发行者的市场声誉，从而限... | 判断题 | 1.0 |
| 20 | 首次公开发行股票向战略投资者配售股票的，发行人及其主承销商应当在网下配售结果公告中披露战略投资者的认购数量及承诺持... | 判断题 | 1.0 |