证券市场基本法律法规 每日一练 2026-08-05
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 每日一练 |
| 题目数量 | 20 题 |
| 总分 / 及格分 | 20.0 分 / 12.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：20 题
分值合计：20.0 分
题型分布：
单选题 10 · 判断题 5 · 多选题 5
难度分布：
简单 15 · 中等 5
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 下列关于私募基金子公司说法错误的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 某证券公司为了维护客户的知情权，应当向客户披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息，以下（ ）不是必要披露项目。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》属于股票期权业务主要涉及的（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，具备最近( )年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 甲证券公司根据自身经营目标和运营状况，结合自身的环境条件，建立有效的内部控制制度、机制。以下甲证券公司内部控制当前... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的，中国证监会可以采取（ ）等行政监管... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 证券公司为从事另类投资业务设立的另类投资子公司，可以以()进行投资。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反()等行为。Ⅰ.法律、行政法规Ⅱ.监管部门规章及规范性文件Ⅲ.行... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 非公开发行股票及其股权转让采用()等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。Ⅰ.网络Ⅱ.公... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 12 | 证券公司实施重整的，重整计划涉及( )事项时，应当报经中国证监会批准。 | 多选题 | 1.0 |
| 13 | 公司、企业违规披露重要信息，严重损害股东或者其他人利益的，应承担的刑事责任是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 14 | 下列各项属于证券市场法律制度的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 15 | 下列各项属于国家有关证券市场的法律的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 16 | 自营业务可以以个人名义从自营账户中调入调出资金，也可以从自营账户中提取现金。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 17 | 客户申请开展融资融券业务，要在证券公司开立信用证券账户和信用资金台账，在存管银行开立信用资金账户。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 18 | 上市公司收购可以采取要约收购和协议收购等方式。() | 判断题 | 1.0 |
| 19 | 证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须做出委托记录。客户的... | 判断题 | 1.0 |
| 20 | 证券公司接受证券买卖委托，应当根据市场的变化按照交易规则代理买卖证券，而不是教条地根据委托书载明的证券名称、买卖数... | 判断题 | 1.0 |