证券市场基本法律法规 每日一练 2026-08-09
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 每日一练 |
| 题目数量 | 20 题 |
| 总分 / 及格分 | 20.0 分 / 12.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：20 题
分值合计：20.0 分
题型分布：
单选题 10 · 判断题 5 · 多选题 5
难度分布：
简单 14 · 中等 6
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基金法》的规定向中国证监会报送申请材料，中国证监会自收到申请... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 下列关于非法集资类犯罪立案追诉标准的说法，正确的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 以下关于证券公司代销金融产品的说法，错误的是( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐代表人的执业行为总体规范有()。Ⅰ.遵守职业道德准则，珍视和维护保... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责，业务部门工作人员不应在与其... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事立案追诉标准的理解错误的有（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其()签字。I.董事长Ⅱ.... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循( )的原则。 Ⅰ．时效； Ⅱ．真实； Ⅲ．公正； Ⅳ．规范。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 关于场外衍生品业务备案，备案机构应当于首次开展业务之日起（ ）内报送相关材料，完成该项业务首次备案。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 基金销售机构分立的，新公司应当根据本办法的规定向()进行注册。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 证券公司有下列( )情形之一的，国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪等涉及客户的业务进行托管;情节严重的，可以对... | 多选题 | 1.0 |
| 12 | 下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 13 | 证券公司实施重整的，重整计划涉及( )事项时，应当报经中国证监会批准。 | 多选题 | 1.0 |
| 14 | 下列各项关于《公司法》对监事会或监事的规定不正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 15 | 证券公司从事证券承销业务的具体方式为( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 16 | 证券公司的财务顾问活动是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 17 | 由于证券自营活动有利于活跃证券市场、维护交易的连续性，因此许多国家都给予特殊的自由宽松政策，支持自营活动的开展。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 18 | 客户申请开展融资融券业务，要在证券公司开立信用证券账户和信用资金台账，在存管银行开立信用资金账户。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 19 | 操纵市场的行为方式之一是合谋，它是指交易双方同时委托同一经纪商在证券交易所相互申报买进卖出，但其间并无证券或款项的... | 判断题 | 1.0 |
| 20 | 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会—经理层—投资决策机构的三级体制设立。( ) | 判断题 | 1.0 |