试卷题目构成
题目总数：20 题
分值合计：20.0 分
题型分布：
单选题 10 · 多选题 5 · 判断题 5
难度分布：
简单 12 · 中等 8
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 下列关于客户保证金的表述，正确的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或者造成重大损失的，（） | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（），经客户签字确认后，与客户签订书面合同 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（） | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 下列情形中，情节严重可构成非法经营罪的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的(). | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 会员理事必须每年按规定缴纳年会费，会员理事年会费每年（）万元。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 对被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 某期货公司的期末财务报表显示，净资产为6000万元，负债（不含客户权益）为1000万元。在计算期末净资本时，假定其... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 中国金融期货交易所应当从投资者的（）制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。 | 多选题 | 1.0 |
| 12 | 《期货从业人员执业行为准则（修订）》是对期货从业人员（ ）等方面的基本要求和规定。 | 多选题 | 1.0 |
| 13 | 客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将提交有价证券作为保证金。可以作为期货保证金的有价证券是（） | 多选题 | 1.0 |
| 14 | 根据《期货交易管理条例》，发生下列哪些情形时，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取暂时停止交易的紧急措施？（） | 多选题 | 1.0 |
| 15 | 申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽1年... | 多选题 | 1.0 |
| 16 | 根据《证券期货投资者适当性管理办法》，普通投资者与经营机构发生纠纷的，普通投资者应当提供相关资料，证明其已向经营机... | 判断题 | 1.0 |
| 17 | 公司制期货交易所总经理不应由董事担任。 | 判断题 | 1.0 |
| 18 | 根据《期货投资者保障基金管理办法》，对于新设立的期货公司，应当自产生经纪业务收入后纳入保障基金；公司停止经营的，应... | 判断题 | 1.0 |
| 19 | 有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内... | 判断题 | 1.0 |
| 20 | 期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取... | 判断题 | 1.0 |