试卷题目构成
题目总数：20 题
分值合计：20.0 分
题型分布：
单选题 10 · 多选题 5 · 判断题 5
难度分布：
简单 12 · 中等 8
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 分离交易的可转换公司债券的期限最短为（） | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 股份有限公司的董事长不能履行职务时，根据《公司法》的规定，有可能履行其职务的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 重大资产重组实施完毕后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（）不得转让 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 在任上市公司董事会秘书和证券事务代表应（）由证券交易所举办的董事会秘书后续培训。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 因上市公司进行权益分派导致董事、监事和高级管理人所持本公司股份增加的，可（）当年可转让数量。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 证券公司代理开立证券账户，应当根据证券登记结算机构的业务规则，对投资者提供的有效身份证明文件原件及其他开户资料的真... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 大股东增持股份过程中，应在首次增持、继续增持、实施后续增持计划累计增持股份比例达到（）时、后续增持计划实施完毕或实... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 刑法第一百六十二条规定：公司、企业通过隐匿财产、承担虚构的债务或者以其他方法转移、处分财产，实施虚假破产，严重损害... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 经中国证监会两次书面通知，谈话对象无正当理由不参加谈话，中国证监会将对其进行（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 上市公司对本公司股东减持解除限售存量股份未尽督促提醒之责，情节严重的，证券交易所将报请中国证监会对上市公司（）等行... | 多选题 | 1.0 |
| 12 | 发行人及其主承销商应在拟披露发行公告、招股说明书全文及相关文件前一个工作日16时前向上交所提交以下哪些材料？ | 多选题 | 1.0 |
| 13 | 特定对象以资产认购而取得的上市公司股份，自股份发行结束之日起12个月内不得转让；属于下列情形之一的，36个月内不得... | 多选题 | 1.0 |
| 14 | 上市公司董事长、经理、财务负责人应对公司财务报告的（）承担主要责任 | 多选题 | 1.0 |
| 15 | 上市公司发生的下列事件中，应当立即公告的有（） | 多选题 | 1.0 |
| 16 | 上市公司董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情况，查阅其职责范围内的所有文件，并要求公司有关部门和人员及... | 判断题 | 1.0 |
| 17 | 国务院证券监督管理机构对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，... | 判断题 | 1.0 |
| 18 | 公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东身份的行为时，由董事会或股东大会召集人确定股权登记日，股权登... | 判断题 | 1.0 |
| 19 | 证券交易所相关部门依据《股票上市规则》及《上市公司董事会秘书资格管理办法》负责上市公司董事会秘书和证券事务代表的资... | 判断题 | 1.0 |
| 20 | 所称“对外担保”，是指上市公司为他人提供的担保，包括上市公司对控股子公司的担保。 | 判断题 | 1.0 |