试卷题目构成
题目总数：20 题
分值合计：20.0 分
题型分布：
单选题 10 · 判断题 5 · 多选题 5
难度分布：
简单 15 · 中等 5
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 上海证券交易所申购数量不少于( )股，但不得超过( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 发行人首次公开发行股票，主承销商应在()中说明内核情况。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 超额配售选择权这种发行方式可用于( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 证券公司、保险公司和信托投资公司可以在( )上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 持续督导期间，保荐人被中国证监会从名单中去除的，发行人应当在( )内另行聘请保荐人;另行聘请的保荐人应当完成原保荐... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 运用可比公司定价法时采用的比率指标P/B代表( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 发行人应在招股说明书及其摘要披露后( )日内，将正式印刷的招股说明书全文文本( )，分别报送中国证监会及其在发行人... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 发行人应在招股说明书及其摘要披露后( )日内，将正式印刷的招股说明书全文文本一式五份，分别报送中国证监会及其在发行... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | ( )，中国证监会颁布《关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知》，在新股发行中试行向二级市场投资者配售新股的办法。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于( )年。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 上市公司股东大会可审议批准( )担保事项。 | 多选题 | 1.0 |
| 12 | 发起人投入拟发行上市公司的业务和资产应独立完整，遵循( )原则。 | 多选题 | 1.0 |
| 13 | 对上市公司收购进行监管所涉及的部门有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 14 | 发行人及其保荐人应向参与累计投标询价的询价对象配售股票( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 15 | 保荐人出具的发行保荐书、证券服务机构出具的有关文件应当作为招股说明书的各查文件，在中国证监会指定的网站上披露，并置... | 多选题 | 1.0 |
| 16 | 首次公开发行股票数量在4亿股以上的，发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 17 | 投资价值研究报告在基础分析上，运用对发行人最有力的估值方法对发行人股票的合理投资价值进行预测。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 18 | 发行人及其主承销商应当在刊登招股意向书或者招股说明书摘要的同时刊登发行公告，对发行方案进行详细说明。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 19 | 不论《股票上市公告书内容与格式指引》是否有明确规定，凡在招股说明书披露日至上市公告书刊登日期间所发生的对投资者作出... | 判断题 | 1.0 |
| 20 | 一家财务顾问可以同时为收购公司和目标公司服务。() | 判断题 | 1.0 |