证券市场基本法律法规 每日一练 2026-08-12
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 每日一练 |
| 题目数量 | 20 题 |
| 总分 / 及格分 | 20.0 分 / 12.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：20 题
分值合计：20.0 分
题型分布：
单选题 10 · 判断题 5 · 多选题 5
难度分布：
简单 13 · 中等 7
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其()签字。I.董事长Ⅱ.... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 以下关于证券公司代销金融产品的说法，错误的是( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据不包括（ ） | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起（ ）个转让日内与主办券商重新签订《协... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 单位犯集资诈骗罪的，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处()年以下有期徒刑或者拘役，可以并处罚金 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事立案追诉标准的说法错误的有() | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 关于证券市场禁入，以下说法中正确的是()。Ⅰ.行政处罚以事实为依据Ⅱ.被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，中国... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 法律、行政法规没有规定的，以募集设立作为公司设立的方式时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 下列关于证券公司另类子公司说法错误的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的()。 | 多选题 | 1.0 |
| 12 | 根据证券法律制度的规定，下列关于网下发行机制的表述正确的有（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 13 | 根据《中华人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 14 | 证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设( )... | 多选题 | 1.0 |
| 15 | 下列关于证券公司自营业务的说法正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 16 | 证券公司开展融资融券业务，客户融资买入证券的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的资金;客户融券卖... | 判断题 | 1.0 |
| 17 | 自营业务的清算必须组成清算组织，与其他业务一并实行清算。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 18 | 上市公司收购可以采取要约收购和协议收购等方式。() | 判断题 | 1.0 |
| 19 | 证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须做出委托记录。客户的... | 判断题 | 1.0 |
| 20 | 证券公司接受证券买卖委托，应当根据市场的变化按照交易规则代理买卖证券，而不是教条地根据委托书载明的证券名称、买卖数... | 判断题 | 1.0 |