试卷题目构成
题目总数：20 题
分值合计：20.0 分
题型分布：
单选题 10 · 多选题 5 · 判断题 5
难度分布：
简单 14 · 中等 6
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | ( )是市场对公司未来获取经济增加值能力的预期反映。从理论上讲，在越有效的证券市场中，企业的内在价值和市场价值越吻合。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 证券公司应当规范证券投资顾问业务的禁止行为包括（）。Ⅰ.对过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传Ⅱ.以任何方式承... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | ( )是使用合理的金融理论和数理统计理论，定量地对给定的资产所面临的市场风险给出全面的度量。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 某公司年末会计报表上部分数据为：流动负债80万元，流动比率为3，速动比率为1.6，营业成本150万元，年初存货为6... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 下列关于蒙特卡洛模拟法的说法，正确的是()。Ⅰ.是一种全值估计方法，可以处理非线性、大幅波动及“肥尾”问题Ⅱ.如果... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 通过对各种情景下投资组合的重新定价来衡量风险的是( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 证券投资顾问业务的原则包括（）。 I 独立客观II 依法合规III 诚实守信IV 保密原则V 公平维护客户利益 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 一般而言，客户的风险特征是进行理财顾问服务要考虑的重要因素之一，主要由（）等构成。Ⅰ.风险偏好Ⅱ.风险认知度Ⅲ.个... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 政府实施较多干预的行业是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 绝对衰退是指行业本身内在的衰退规律起作用而发生的（） | 多选题 | 1.0 |
| 12 | 国际分工出现的重要变化体现在（） | 多选题 | 1.0 |
| 13 | 根据各种活动在价值增值过程中的参与形式可以划分为（） | 多选题 | 1.0 |
| 14 | 双重顶反转形态一般具有以下特征（） | 多选题 | 1.0 |
| 15 | 重大事件包括（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 16 | 经审批的境内基金管理公司、证券公司的相关子公司，可以运用在香港募集的人民币资金投资境内证券市场。（） | 判断题 | 1.0 |
| 17 | 如果中央银行降低存款准备金率或降低再贴现率，通常都会导致证券市场行情上扬。（） | 判断题 | 1.0 |
| 18 | 证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投... | 判断题 | 1.0 |
| 19 | 证券投资分析是指人们通过各种专业性分析方法，对影响证券价值或价格的各种信息进行综合分析以判断证券价值或价格及其变动... | 判断题 | 1.0 |
| 20 | 纯收益率掉换是着眼于短期的收益变动，而不是对长期内的收益率变动进行任何预测。（） | 判断题 | 1.0 |