证券市场基本法律法规 每日一练 2026-08-14
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 每日一练 |
| 题目数量 | 20 题 |
| 总分 / 及格分 | 20.0 分 / 12.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：20 题
分值合计：20.0 分
题型分布：
单选题 10 · 判断题 5 · 多选题 5
难度分布：
简单 14 · 中等 6
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十条，未按规定了解所销售产品或者提供服务信息或者履行分级义务的，应当... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 证券业从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合()的监督与管理。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和（ ）。 Ⅰ.公司营业执照和公司章程 Ⅱ.股东大会决议... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 下列属于欺诈发行股票、债券罪的有( )。 Ⅰ在招股说明书中隐瞒重要事实 Ⅱ在企业债券募集办法中编造重大虚假内容 Ⅲ... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 普通投资者的特别保护应当至少体现在以下方面（ ）。Ⅰ.信息告知Ⅱ.风险警示Ⅲ.推荐风险等级低的产品Ⅳ.适当性匹配 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 下列关于有限责任公司股权转让的说法，错误的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 按照《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》，执业证书的申请程序是()：Ⅰ.申请人登录证券业协会执业证书管理系统... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 对证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格必须具备的条件，说法错误的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责，业务部门工作人员不应在与其... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 中国证券业协会应当在()个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 概述证券公司经营( )业务，注册资本最低限额为人民币1亿元。 | 多选题 | 1.0 |
| 12 | 下列属于欺诈发行股票、债券犯罪构成要件的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 13 | 下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 14 | 下列各项属于证券市场法律制度的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 15 | 下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 16 | 证券公司接受证券买卖委托，应当根据市场的变化按照交易规则代理买卖证券，而不是教条地根据委托书载明的证券名称、买卖数... | 判断题 | 1.0 |
| 17 | 自营业务可以以个人名义从自营账户中调入调出资金，也可以从自营账户中提取现金。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 18 | 由于证券自营活动有利于活跃证券市场、维护交易的连续性，因此许多国家都给予特殊的自由宽松政策，支持自营活动的开展。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 19 | 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管... | 判断题 | 1.0 |
| 20 | 操纵市场的行为方式之一是合谋，它是指交易双方同时委托同一经纪商在证券交易所相互申报买进卖出，但其间并无证券或款项的... | 判断题 | 1.0 |