试卷题目构成
题目总数：20 题
分值合计：20.0 分
题型分布：
单选题 10 · 判断题 5 · 多选题 5
难度分布：
简单 13 · 中等 7
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 下列不是申请期货结算业务资格应向证监会提交的申请材料的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当()。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 某期货公司的期末财务报表显示，净资产为6000万元，负债（不含客户权益）为1000万元。在计算期末净资本时，假定其... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 在从事期货经营业务的机构中从事期货业务的人员，必须取得从业资格考试合格证明，并（） | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 中国金融期货交易所的银行会员属于（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为日寸，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起一定期限内，向( )报告 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 期货公司变更股权，当单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到（）时，应当经中国证券监督管理委员会批准 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（ ）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，证监会可以采取以下（）措施。 | 多选题 | 1.0 |
| 12 | 根据《期货交易所管理办法》规定，下列人员或单位不具有申请期货交易所会员资格的有（） | 多选题 | 1.0 |
| 13 | 期货公司及其营业部有（）行为的，根据《期货交易管理条例》第70条处罚。 | 多选题 | 1.0 |
| 14 | 监管部门在对某期货公司现场检查时，发现该公司的投资者适当性管理存在薄弱环节。该公司的以下行为中涉嫌违规的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 15 | 根据《期货市场客户开户管理规定》，下列关于中国期货保证金监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后行为的表述，错... | 多选题 | 1.0 |
| 16 | 期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 17 | 申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学本科以上学历。 | 判断题 | 1.0 |
| 18 | 营业部负责人不得兼任其他营业部负责人，但可以在期货公司总部兼任除董事以外的职务。 | 判断题 | 1.0 |
| 19 | 申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东应当在近2年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。 | 判断题 | 1.0 |
| 20 | 期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。（ ） | 判断题 | 1.0 |