证券市场基本法律法规 每日一练 2026-08-16
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 每日一练 |
| 题目数量 | 20 题 |
| 总分 / 及格分 | 20.0 分 / 12.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：20 题
分值合计：20.0 分
题型分布：
单选题 10 · 判断题 5 · 多选题 5
难度分布：
简单 15 · 中等 5
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 下列关于基金销售人员的资质要求，错误的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 内幕信息知情人登记备案的内容，包括但不限于内幕信息知情人的姓名、职务、身份证号、工作单位、()等。Ⅰ.知悉的内幕信... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 《中华人民共和国刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是（） | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 下列有关投资者教育基本原则的表述，正确的是()。Ⅰ.投资者教育没有一个固定的模式Ⅱ.投资者教育不应被视为是对市场参... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成，下列说法正确的是()。Ⅰ.本罪侵犯的客体为简单客体Ⅱ.本罪的主观方面为故意Ⅲ.客... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交( )。Ⅰ.发行保荐书Ⅱ.保荐代表人专项授权书Ⅲ.发行保荐工作说明... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 下列选项中属于公司普通股东依法享有的权利的有（ ）。 Ⅰ.参与重大决策权 Ⅱ.选择、监督、管理权 Ⅲ.资产收益权 ... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 下列行为中违反《中国人民银行法》的有（ ）。①发行人以不正当手段操纵市场价格、误导投资者②承销人发布虚假信息或泄露... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，申请投资主办人注册的人员应当具备的条件包含（ ）。 Ⅰ.具备良好的诚信... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 个人申请保荐代表人资格或保荐代表人变更保荐机构的通过所任职的保荐机构向()提交申请。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 12 | 下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 13 | 概述设立证券公司，对注册资本的要求有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 14 | 证券公司出现重大风险，且具备( )条件的，可以直接向国务院证券监督管理机构申请进行行政重组。 | 多选题 | 1.0 |
| 15 | 下列关于股份有限公司责任的说法，正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 16 | 证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产投资于中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据... | 判断题 | 1.0 |
| 17 | 自营业务的清算必须组成清算组织，与其他业务一并实行清算。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 18 | 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管... | 判断题 | 1.0 |
| 19 | 客户申请开展融资融券业务，要在证券公司开立信用证券账户和信用资金台账，在存管银行开立信用资金账户。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 20 | 证券公司开展融资融券业务，客户融资买入证券的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的资金;客户融券卖... | 判断题 | 1.0 |