试卷题目构成
题目总数：20 题
分值合计：20.0 分
题型分布：
单选题 10 · 判断题 5 · 多选题 5
难度分布：
简单 13 · 中等 7
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 上市公司应当在董事会审议通过股权激励计划草案后的2个交易日内，公告董事会决议、股权激励计划草案摘要、（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 董事一年内未亲自出席董事会会议次数占当年董事会会议次数二分之一以上，且无疾病、境外工作或境外学习等特别理由的，交易... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 下列事项不属于必须经有限责任公司股东会会议代表三分之二以上表决权的股东通过的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 上市公司董事、监事和高级管理人员以（）其所持有本公司发行的股份为基数，计算其中可转让股份的数量。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 上市公司和保荐机构、承销商向参与认购的投资者提供财务资助或补偿的，中国证监会可以责令改正；情节严重的，处以（） | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 自收到中国证监会核准文件之日起60日内，本次重大资产重组未实施完毕的，上市公司应当于期满后次一工作日将实施进展情况... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 独立财务顾问应当结合上市公司重大资产重组当年和实施完毕后的第一个会计年度的年报，自年报披露之日起（），对重大资产重... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 中国证监会自收到完整的股权激励计划备案申请材料之日起（）工作日内未提出异议的，上市公司可以发出召开股东大会的通知，... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 违反《证券法》第的规定买卖本公司股份的，给予警告，可以并处（）的罚款。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时所采取以下措施中，哪项需经国务院证券监督管理... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 中国证监会在约见谈话时，主谈人员应确认下列哪些事项（） | 多选题 | 1.0 |
| 12 | 在证券交易所进行的证券买卖符合以下哪些条件的，可以采用大宗交易方式：（） | 多选题 | 1.0 |
| 13 | 交易标的最近一期财务报表的账面价值包括（），并注明是否经过审计。 | 多选题 | 1.0 |
| 14 | 属于下列哪些情形之一的，首个交易日无价格涨跌幅限制：（） | 多选题 | 1.0 |
| 15 | 发生下列哪些情形时，董事会应当召开临时会议：（） | 多选题 | 1.0 |
| 16 | 国有企业和国有资产控股的企业在遵守国家有关规定的前提下可以买卖上市交易的股票。 | 判断题 | 1.0 |
| 17 | 内部控制目标设定，是指董事会和管理层根据公司的风险偏好设定战略目标。 | 判断题 | 1.0 |
| 18 | 公司债券网上发行的具体事务，由公司债券发行人牵头安排。 | 判断题 | 1.0 |
| 19 | 每个交易日9：20至9：25的开盘集合竞价阶段，证券交易所交易主机接受撤单申报；其他接受交易申报的时间内，未成交申... | 判断题 | 1.0 |
| 20 | 上市公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让的本公司股份，应当计入当年末其所持有本公司股份的总数，该总数作为... | 判断题 | 1.0 |