试卷题目构成
题目总数：20 题
分值合计：20.0 分
题型分布：
单选题 10 · 多选题 5 · 判断题 5
难度分布：
简单 14 · 中等 6
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 下列行为中，可能引发操作风险的有（）。Ⅰ.员工操作失误Ⅱ.系统存在缺陷Ⅲ.物价水平波动Ⅳ.外部事件的影响 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 金融市场的重要性主要体现在（）。①促进储蓄一投资转化②优化资源配置③风险管理④宏观调控 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 下列关于目前创业板与科创板的差异，说法错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 由于期货交易的对象是标准化产品,因此,套期保值者很可能难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约。... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 下列关于对证券投资者保护基金监督管理的说法，正确的是（）Ⅰ、中国证券业协会负责保护基金公司的业务监管，监督基金的筹... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 证券金融公司开展转融通业务时，证券金融公司应当了解参与转融通业务的（）的基本情况、业务范围、财务状况、违约记录、风... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 主板上市按照板块不同，可以划分为（）。①高级上市②标准上市③普通上市④高成长板块上市 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 证券市场最广泛的投资者为( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 公司进行并购重组对其经营状况的影响是( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 可转换公司债券的双重选择权是指()。Ⅰ.投资者可自行选择是否修正转股价Ⅱ.转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权Ⅲ... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 直接融资的主要工具有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 12 | 金融衍生工具从基础工具分类角度,可以划分为()。 | 多选题 | 1.0 |
| 13 | 嵌入衍生工具是指嵌入到非衍生工具(即主合同)中，使混合工具的全部或部分现金流量随特定()或其他类似变量的变动而变动... | 多选题 | 1.0 |
| 14 | 投资者持有的上海证券交易市场证券将由其指定的证券公司负责托管，投资者需要通过托管证券公司领取相应的()等。 | 多选题 | 1.0 |
| 15 | 股票发行的定价方式，可以采取( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 16 | 基金管理公司需要报经中国证监会审批，才能向合格境外机构投资者提供投资咨询服务。() | 判断题 | 1.0 |
| 17 | 衍生工具在特定条件下可能酝酿出巨大的金融灾难，因此强化对金融衍生产品的政府监管、信息披露以及市场参与者的自律是必要... | 判断题 | 1.0 |
| 18 | 目前我国信托公司发行的理财计划属于私募证券。() | 判断题 | 1.0 |
| 19 | 企业年金基金财产投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例，不低于基金净资产的3... | 判断题 | 1.0 |
| 20 | 保证公司债券是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券，是担保证券的一种。() | 判断题 | 1.0 |