试卷题目构成
题目总数：20 题
分值合计：20.0 分
题型分布：
单选题 10 · 判断题 5 · 多选题 5
难度分布：
简单 15 · 中等 5
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 债权人自接到通知书之日起( )日内，未接到通知书的自次公告之日起( )日内，有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 上市公司发行新股决议()年有效，决议失效后仍决定继续实施发行新股的，须重新提请()表决。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | ( )的规定是对发行人招股说明书信息披露的要求。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 中小企业板块是在( )主板市场中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 证券公司在股票证券过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票，除承担《证... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 上市公司申请发行新股，现任董事、监事和高级管理人员应近( )个月内未受到过中国证监会的行政处罚、近( )个月内未受... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 发行人近1年及1期内收购兼并其他企业资产(或股权)，且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按同一发行价格超额发售( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 1994年以后政策性金融债券经()批准，由我国政策性银行用计划派购或市场化的方式，向国有商业银行、区域性商业银行、... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 股票的发行价格不得( )票面金额。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 股份制改组的审计计划由( )组成。 | 多选题 | 1.0 |
| 12 | 保荐机构( )应当在保荐总结报告书上签字。 | 多选题 | 1.0 |
| 13 | 关于发审委会议，下列说法正确的是( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 14 | 发行人应详细披露改制重组的情况，主要包括下列( )内容。 | 多选题 | 1.0 |
| 15 | 在主板上市公司首次公开发行股票，主体资格应符合( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 16 | 保荐人应当为经中国证监会注册登记并列入保荐人名单，同时具有申请上市的证券交易所会员资格的证券经营机构。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 17 | 产权界定是指国家依法划分财产收益权和经营权等产权归属。() | 判断题 | 1.0 |
| 18 | 证券公司不可以在全国银行间债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，只能在证券交易所债券市场上参加。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 19 | 保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 20 | 发起人以其持有的股权出资设立拟发行上市公司的，股权应不存在争议及潜在纠纷且发起人能够控制。() | 判断题 | 1.0 |