证券市场基本法律法规 每日一练 2026-08-19
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 每日一练 |
| 题目数量 | 20 题 |
| 总分 / 及格分 | 20.0 分 / 12.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：20 题
分值合计：20.0 分
题型分布：
单选题 10 · 判断题 5 · 多选题 5
难度分布：
简单 13 · 中等 7
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担（ ）... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 某证券公司弄虚作假，由证券业协会责令改正后，拒不改正，则证券业协会可以视情节轻重，给予该机构处分，同时给予直接责任... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 涉及证券市场的法律、法规分为四个层次，第二个层次是由( )制定并颁布的行政法规。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的（）等基本情况，评估其购买金融产... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 下列属于基金管理人内部控制基本要素的是()。Ⅰ.控制环境Ⅱ.风险评估Ⅲ.信息沟通Ⅳ.合规管理 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 下列选项中，有关属于从业人员一般性禁止行为而非证券投资咨询人员的特定禁止行为的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第二道防线、第... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 自然人申请变更证券账户注册资料需要( )。 Ⅰ．客户本人填写《证券账户注册资料变更申请表》； Ⅱ．提交客户本人证券... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 会员对本单位从业人员作出的处罚处分应记入()。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 下列关于证券公司自营业务的说法正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 12 | 证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 13 | 证券公司从事证券承销业务的具体方式为( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 14 | 甲.乙.丙共同出资设立一特殊普通合伙制的律师事务所。2010年5月，乙从事务所退出，丁加入事务所成为新合伙人。20... | 多选题 | 1.0 |
| 15 | 下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法，正确的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 16 | 上市公司收购可以采取要约收购和协议收购等方式。() | 判断题 | 1.0 |
| 17 | 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管... | 判断题 | 1.0 |
| 18 | 证券公司的财务顾问活动是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 19 | 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会—经理层—投资决策机构的三级体制设立。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 20 | 客户申请开展融资融券业务，要在证券公司开立信用证券账户和信用资金台账，在存管银行开立信用资金账户。( ) | 判断题 | 1.0 |