试卷题目构成
题目总数：20 题
分值合计：20.0 分
题型分布：
单选题 10 · 判断题 5 · 多选题 5
难度分布：
简单 13 · 中等 7
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | （）依法对资产管理业务及有关高级管理人员、业务人员实施自律管理 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 会员结算准备金最低余额由会员以（）向期货交易所缴纳 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 期货公司应当（）向监控中心投资者查询系统提供客户委托资产的盈亏、净值信息 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 任何单位或者个人，单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的，责... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的（）人民法院管辖 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口，中国证监会按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金，... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 下列（ ）情况下，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 期货公司的风险管理公司开展场外衍生品业务，下列行为正确的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 期货公司利用公共媒体开展期货行情分析时，下列表述错误的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 内涵价值的计算公式为标的资产价格和执行价格的（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 派出机构对营业部采取（）等监管措施的，应当将采取监管措施的相关文件抄送期货公司及公司住所地派出机构；营业部在上述事... | 多选题 | 1.0 |
| 12 | 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，下列情形中，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人... | 多选题 | 1.0 |
| 13 | 期货公司应当建立健全（）制度，严格落实投资者适当性制度。 | 多选题 | 1.0 |
| 14 | 以期货交易所为（）的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的中级人民法院管辖 | 多选题 | 1.0 |
| 15 | 首席风险官在日常工作中的履职基本要求包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 16 | 根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，在计算风险监管指标时，流动负债是指期货公司的对外负债，不包括客户权益。 | 判断题 | 1.0 |
| 17 | 期货公司无权解聘首席风险官。 | 判断题 | 1.0 |
| 18 | 期货公司应当每月向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 19 | 交割仓库由期货交易所指定，期货交易所可以限制实物交割总量。 | 判断题 | 1.0 |
| 20 | 证券公司为期货公司提供中间介绍业务，是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务... | 判断题 | 1.0 |