试卷题目构成
题目总数：20 题
分值合计：20.0 分
题型分布：
单选题 10 · 判断题 5 · 多选题 5
难度分布：
简单 15 · 中等 5
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 发行人申请核准发行证券所报送的申请文件格式、报送方式，由（）规定 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 分离交易的可转换公司债券的期限最短为（） | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 上市公司应当在董事会作出重大资产重组决议后的（）至少披露下列文件，同时抄报上市公司所在地的中国证监会派出机构。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 下列对证券登记结算机构职能的叙述中，哪项是不准确的？（） | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 董事会秘书考核评分指标中“信息披露事务工作情况”的比重为（） | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 一般情况下，以募集方式设立股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理的证券公司，注册资本的最低限额为（） | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 发行无记名股票的股份有限公司召开股东大会会议，应该在会议召开（）前公告会议召开的时间、地点和审议事项。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的（）内发出召开股东大会的通知。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 发行人申报文件中不得有下列哪些情形（） | 多选题 | 1.0 |
| 12 | 上市公司实施重大资产重组，至少应当符合下列哪些要求？（） | 多选题 | 1.0 |
| 13 | 公司董事为自然人，有下列哪些情形之一的，不能担任公司的董事（） | 多选题 | 1.0 |
| 14 | 公司公开发行新股，应当符合下列哪些条件： | 多选题 | 1.0 |
| 15 | 股东大会就发行可转换公司债券作出的决定，至少应当包括下列哪些事项（） | 多选题 | 1.0 |
| 16 | 机构投资者应在公司董事选任、经营者激励与监督、重大事项决策等方面发挥作用。 | 判断题 | 1.0 |
| 17 | 上市公司股权激励管理办法(试行)仅规定上市公司董事会成员不得利用股权激励计划进行内幕交易、操纵证券交易价格和进行证... | 判断题 | 1.0 |
| 18 | 除XBRL实例文档外，临时公告的WORD文本也可由上市公司信息披露标准化报送系统生成。 | 判断题 | 1.0 |
| 19 | 公开发行可转换公司债券，都应当提供担保。 | 判断题 | 1.0 |
| 20 | 证券交易所对公司债券交易实行实时监控，对交易出现异常波动或涉嫌违法违规交易的公司债券可实施特别停牌并予以公告，停牌... | 判断题 | 1.0 |