试卷题目构成
题目总数：20 题
分值合计：20.0 分
题型分布：
单选题 10 · 判断题 5 · 多选题 5
难度分布：
简单 15 · 中等 5
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 下列各项中，()不可进行回转交易。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 融资方通过境内SPV在境内市场融资称为（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 资产证券化的有关当事人中，证券化基础资产的原始所有者是证券化产品的()。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 为流动性相对差一些的证券提供交易服务的系统是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 机构投资者包括（）.I、政府机构类投资者II、金融机构类投资者III、基金类机构投资者IV、企业和事业法人类机构投资者 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | ()只能在期权到期日执行。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 所交易金融资产到期期限在1年以上或者没有到期期限的金融市场，是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 可转换债券具有()特征。Ⅰ.市场容量大，筹资能力强Ⅱ.可转换债券是一种附有转股权的特殊债券Ⅲ.避开直接发行股票与债... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 根据《证券法》，在我国设立证券登记结算公司应当具备的条件中，自有资金不少于人民币（）亿元。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 下列不属于系统性风险的是()。Ⅰ.财务风险Ⅱ.经营风险Ⅲ.利率风险Ⅳ.流动性风险 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 综合协议交易平台接受交易用户的申报类型有( )，以及其他申报。 | 多选题 | 1.0 |
| 12 | 下列关于证券投资基金的说法，正确的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 13 | 股票按不同的标准和方法可以分为( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 14 | 下列关于私募基金与公募基金对比的说法，正确的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 15 | 根据规定，首次公开发行的股票实行询价制度。其询价对象是指符合中国证监会规定条件的( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 16 | 上市公司披露定期报告、临时公告的例行停牌时间，自上午开市起停牌2个交易小时，10：30恢复交易。() | 判断题 | 1.0 |
| 17 | 龙债券的发行以亚洲货币标定面额，尽管有一些债券以加拿大元、澳元和美元标价，但多数以人民币或者日元等亚洲货币来标价。() | 判断题 | 1.0 |
| 18 | 非累积优先股票是指除了按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 19 | 资本资产定价模型与马柯威茨证券组合理论相比其最大优点是可以检验。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 20 | 金融衍生工具具有跨期性特征。() | 判断题 | 1.0 |