证券市场基本法律法规 每日一练 2026-08-23
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 每日一练 |
| 题目数量 | 20 题 |
| 总分 / 及格分 | 20.0 分 / 12.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：20 题
分值合计：20.0 分
题型分布：
单选题 10 · 多选题 5 · 判断题 5
难度分布：
简单 15 · 中等 5
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 下列事项中，期货公司办理时应当经国务院期货监督管理机构批准的包含（ ）。 Ⅰ.合并、分立、停业、解散或者破产 Ⅱ.... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日制定并报送整改计划，... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（ ）。Ⅰ．从事内幕交易Ⅱ．买卖法律明... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列（ ）条件。Ⅰ．有100万元人民币以上的注册资本Ⅱ．有固定的业务... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合()的监督与管理。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，发表涉及具体证券的评论意见，下列... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 关于场外衍生品业务备案，备案机构应于每月（ ）日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 《证券法》规定，内幕交易、泄露内幕信息的，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 12 | 下列有关上市公司向原股东配售股份的条件中，说法正确的有（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 13 | 关于询价制度，下列叙述正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 14 | 2006年实施的新《中华人民共和国证券法》对证券公司的业务范围有所扩充，即在证券经纪、承销、自营等传统业务之外，允... | 多选题 | 1.0 |
| 15 | 证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设( )... | 多选题 | 1.0 |
| 16 | 证券公司开展融资融券业务，客户融资买入证券的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的资金;客户融券卖... | 判断题 | 1.0 |
| 17 | 处置证券公司风险过程中，有关地方人民政府应当采取有效措施维护社会稳定。() | 判断题 | 1.0 |
| 18 | 证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产投资于中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据... | 判断题 | 1.0 |
| 19 | 证券公司的财务顾问活动是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 20 | 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会—经理层—投资决策机构的三级体制设立。( ) | 判断题 | 1.0 |