试卷题目构成
题目总数：20 题
分值合计：20.0 分
题型分布：
单选题 10 · 判断题 5 · 多选题 5
难度分布：
简单 15 · 中等 5
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由（）提名。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本应当不低于人民币（）元，且净资本不低于人民币（）元 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 期货公司应当（）向监控中心投资者查询系统提供客户委托资产的盈亏、净值信息 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 在执行《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》时，期货公司会员单位应当建立并有效执行（）制度，明确... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（） | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 根据《期货公司风险监管指标管理办法》,以下选项中属于期货公司风险监管指标的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（）上公告 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。（） | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为2亿元，该证券公司拟以1.7亿元人民币，以及经评估作价为3000万... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 客户在期货交易中违约的，期货公司应当先以（）承担违约责任。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 期货交易所实行的风险警示制度包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 12 | 期货公司客户可以通过（ ）等委托方式下达交易指令。 | 多选题 | 1.0 |
| 13 | 期货公司从事期货投资咨询业务需要具备的资格是（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 14 | 根据合约标的物的不同，期货合约分为（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 15 | 期货从业人员有下列（ ）情形之一且情节不严重的，暂停其期货从业资格6个月至12个月。 | 多选题 | 1.0 |
| 16 | 期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以责令公司更换或调整经理层人员。 | 判断题 | 1.0 |
| 17 | 客户保证金不足且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓... | 判断题 | 1.0 |
| 18 | 对于存在严重不良诚信记录的投资者，期货公司不得为其申请开立交易编码。 | 判断题 | 1.0 |
| 19 | 会员单位按照“买卖自负”的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。 | 判断题 | 1.0 |
| 20 | 期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。 | 判断题 | 1.0 |