试卷题目构成
题目总数：10 题
分值合计：10.0 分
题型分布：
单选题 10
难度分布：
简单 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | （ ）是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 股票基金的特点是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 基金的（ ）是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 下列关于封闭式基金认购特点的表述错误的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 下列哪些不属于基金销售机构工作人员从事的工作范围？（ ） | 单选题 | 1.0 |
| 7 | A公司进行基金销售时，推出名为“胜百八”的年终客户大回馈活动，该活动宣传资料中指出：“凡参加活动并将活动信息分享给... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 在不违反法律、法规的前提下，公司必须保证给客户的所有建议和为客户进行的所有交易都是本着（ ）的原则。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | （ ）我国推出了第一只货币市场基金。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 从基金管理人的角度看，基金的运作不包括（ ）。 | 单选题 | 1.0 |