试卷题目构成
题目总数：20 题
分值合计：20.0 分
题型分布：
单选题 10 · 判断题 5 · 多选题 5
难度分布：
简单 15 · 中等 5
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 上市公司的财务会计文件有虚假记载的，负有责任的激励对象自该财务会计文件公告之日起（）由股权激励计划所获得的全部利益... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 根据《证券法》，以下关于证券交易所的说法中哪项是错误的？（） | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的，资产评估机构原则上应当采取（）进行评估。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 证券公司的以下行为中，不需经国务院证券监督管理机构批准的有（） | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 股份有限公司创立大会必须有（），方可举行。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 设立股份有限公司，在中国境内有住所的发起人应占发起人总数的（）以上。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 下列哪项不属于股份有限公司创立大会的职权（） | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 以下关于证券业协会的说法中，哪项是错误的？（） | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 关于有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，下列说法错误的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 董事存在下列情形之一的，可以向交易所申请免责：（） | 多选题 | 1.0 |
| 12 | 董事会秘书应在每年的（）间，向证券交易所提交董事会秘书年度履职报告书，申报自前一年或自任职至（）的工作情况。 | 多选题 | 1.0 |
| 13 | 上市公司非公开发行股票，应当符合下列哪些规定（） | 多选题 | 1.0 |
| 14 | 下列哪些事项被称为重大事件（） | 多选题 | 1.0 |
| 15 | 依据上市公司章程指引规定，股东可以（），公司可以起诉股东、董事、监事、经理和其他高级管理人员 | 多选题 | 1.0 |
| 16 | 发行人向不特定对象公开发行的股票票面总值超过人民币五千万元的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。 | 判断题 | 1.0 |
| 17 | 《上市公司证券发行管理办法》第三十九条(三)项规定：上市公司申请非公开发行股票，不得存在“上市公司及其附属公司违规... | 判断题 | 1.0 |
| 18 | 除特殊情况外，第一季度季度报告的披露时间不得早于上一年度年度报告的披露时间。 | 判断题 | 1.0 |
| 19 | 重大资产重组构成关联交易的，独立董事可以另行聘请独立财务顾问就本次交易对上市公司非关联股东的影响发表意见。 | 判断题 | 1.0 |
| 20 | 上市公司实际控制人就是指大股东。 | 判断题 | 1.0 |