试卷题目构成
题目总数：20 题
分值合计：20.0 分
题型分布：
单选题 10 · 判断题 5 · 多选题 5
难度分布：
简单 14 · 中等 6
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 采取集合竞价交易方式的股票交易中，以下哪项不属于全国股转公司予以重点监控的异常交易行为？（） | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 在做市交易方式下，某挂牌股票即时行情的做市商最优卖出价格为5元，此时，投资者发出6元的买入限价委托，假设投资者此笔... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 以下关于要约收购的说法，哪项是正确的？（） | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 关于全国股转公司对存在异常交易行为的当事人实施自律监管措施，以下说法错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 上海证券交易所上市公司董事会秘书资格管理办法自（）起施行。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 下列哪项不是全国股转系统对自律监管对象采取的纪律处分类型（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 挂牌公司自进入创新层后，最近（）个月内因（）受到中国证监会及其派出机构行政处罚累计达到2次，全国股转公司即时将其调... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | “现有股东优先认购安排”中的“现有股东”是指（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 持有或控制上市公司（）股份的股东及其一致行动人减持股份的，应当按照证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 发行人以自筹资金预先投入定向发行说明书披露的募集资金用途，在募集资金能够使用后，以募集资金置换自筹资金的，置换事项... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 下列情形的特定事项协议转让，转让的价格应当不低于转让协议签署日该股票大宗交易价格范围的下限。（） | 多选题 | 1.0 |
| 12 | 精选层公司出现下列降层情形中，应当对其股票实行风险警示的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 13 | 下列各项中，属于流动负债的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 14 | 根据《证券法》规定，中国结算公司应当履行如下哪些职能？（） | 多选题 | 1.0 |
| 15 | 以下关于纪律处分事先告知及其申辩处理的表述正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 16 | 发行人董事会审议定向发行有关事项时，应当不存在尚未完成的普通股发行、优先股发行、可转换公司债券发行、重大资产重组和... | 判断题 | 1.0 |
| 17 | 要约收购期限自要约收购报告书披露之日起开始计算，但需要取得国家相关部门批准的，收购期限自本次收购的批准情况披露之日... | 判断题 | 1.0 |
| 18 | 挂牌公司的控股股东、实际控制人挂牌前持有的股票应分三批解除限售，每批解限售数额分别为挂牌前所持股票总额的1/3，解... | 判断题 | 1.0 |
| 19 | 限制投资者证券账户交易的单次持续时间一般不超过六个月，但违规情节特别严重的除外。 | 判断题 | 1.0 |
| 20 | 发行人股东大会审议定向发行有关事项时，出席股东大会的全体股东均拟参与认购或者与拟发行对象均存在关联关系的，可以不再... | 判断题 | 1.0 |