证券市场基本法律法规 每日一练 2026-08-26
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 每日一练 |
| 题目数量 | 20 题 |
| 总分 / 及格分 | 20.0 分 / 12.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：20 题
分值合计：20.0 分
题型分布：
单选题 10 · 判断题 5 · 多选题 5
难度分布：
简单 15 · 中等 5
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 证券公司（ ）的流动性风险管理职责包括定期向首席风险官报告流动性风险水平、管理状况及其重大变化；组织开展流动性风险... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 根据《证券公司风险处置条例》的规定，()是证券公司自我整改的一种处置措施。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 我国现行的证券市场法律主要有（）。Ⅰ．《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》Ⅱ．《中华人民共和国证券法... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于()。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了() | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括()。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起（ ）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 对基金销售人员的销售行为、流动情况、获取从业资质和业务培训等进行日常管理，建立健全基金销售人员管理档案，登记基金销... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 下列关于证券公司自营业务的说法正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 12 | 证券公司从事证券承销业务的具体方式为( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 13 | 关于询价制度，下列叙述正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 14 | 根据服务对象的不同，证券投资咨询业务可进一步细分为( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 15 | 张某、李某、王某共同出资设立某普通合伙企业。后来张某死亡，继承人只有小张。合伙协议对合伙人资格取得或者丧失未作约定... | 多选题 | 1.0 |
| 16 | 处置证券公司风险过程中，有关地方人民政府应当采取有效措施维护社会稳定。() | 判断题 | 1.0 |
| 17 | 证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须做出委托记录。客户的... | 判断题 | 1.0 |
| 18 | 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会—经理层—投资决策机构的三级体制设立。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 19 | 证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产投资于中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据... | 判断题 | 1.0 |
| 20 | 客户申请开展融资融券业务，要在证券公司开立信用证券账户和信用资金台账，在存管银行开立信用资金账户。( ) | 判断题 | 1.0 |