试卷题目构成
题目总数：20 题
分值合计：20.0 分
题型分布：
单选题 10 · 判断题 5 · 多选题 5
难度分布：
简单 15 · 中等 5
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 期货公司（ ）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证券监督管理委员会派出机构报告，中国证券监督... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的（）人民法院管辖 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 下列关于会员制期货交易所会员大会的陈述，错误的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司保存风险监管报表的期限为（） | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 下列不属于总经理行使的职权的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 按照《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向（ ）提交书面报告，... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 会员制期货交易所理事会会议至少每（）召开一次。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 如果甲因参与非法期货交易而遭受保证金损失的，则（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 根据《期货公司风险监管指标管理办法》，出现下列情形时期货公司应当向全体股东报告或进行信息披露是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 下列关于客户资产保护的表述，正确的有（） | 多选题 | 1.0 |
| 12 | 下列关于期货从业人员自律管理的表述，错误的有（） | 多选题 | 1.0 |
| 13 | 下列说法符合期货公司的公司治理的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 14 | 期货公司开展期货投资咨询服务，下列做法中错误的是(). | 多选题 | 1.0 |
| 15 | 期货公司不得通过（）向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户 | 多选题 | 1.0 |
| 16 | 期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定，采取... | 判断题 | 1.0 |
| 17 | 全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括非结算会员结算准备金最高余额。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 18 | 机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理... | 判断题 | 1.0 |
| 19 | 《证券期货投资者适当性管理办法》第十五条规定，经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据风险特征和程度，... | 判断题 | 1.0 |
| 20 | 首席风险官张某发现期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险时，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并... | 判断题 | 1.0 |