试卷题目构成
题目总数：20 题
分值合计：20.0 分
题型分布：
单选题 10 · 判断题 5 · 多选题 5
难度分布：
简单 13 · 中等 7
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 如果注册会计师在审计过程中，由于审计范围受到委托人、被审计单位或客观环境的严重限制，不能获取必要的审计证据，以致无... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 目前，凭证式国债发行采用( )方式，记账式国债发行采用( )方式。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 招股说明书的有效期为()个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书()起计算。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易，除按有关企业会计准则规定外，应坚持( )原则。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 发行人( )，应说明其与公司未来发展战略的关系。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 辅导对象如发生()情况，可不重新进行辅导。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 发行人在主板上市公司首次公开发行股票，自股份有限公司成立后持续经营时间应当在( )年以上。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》(中国证券监督管理委员会令第37号)规定，首次公开发行股票应通过( )的方... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 凡在招股说明书披露日至( )日期间所发生的对投资者做出投资决策有重大影响的信息，均应在上市公告书中披露。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | ( )是指信息披露义务人所公开的情况不得有任何虚假成分，必须与自身的客观实际相符。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 发行人应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况，并应列出... | 多选题 | 1.0 |
| 12 | 通过保持公司控制权策略来进行反收购一般主要有()方法。 | 多选题 | 1.0 |
| 13 | 股份的特点有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 14 | 股份有限公司监事的职权有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 15 | 上市公司设董事会秘书，负责( )事宜。 | 多选题 | 1.0 |
| 16 | 定价增发操作过程中，T日为增发发行日。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 17 | 申请境外上市的公司，按合理预期市盈率计算其筹资额不少于5000万美元。() | 判断题 | 1.0 |
| 18 | 第9号准则的规定是对招股说明书信息披露的要求。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 19 | 国有企业(行业性总公司和具有政府行政管理职能的公司除外)或国有企业(集团公司)的全资子企业(子公司)和控股子企业(... | 判断题 | 1.0 |
| 20 | 保荐人应当在发行人向交易所报送信息披露文件及其他文件之前，或者履行信息披露义务后5个交易日内，完成对有关文件的审阅... | 判断题 | 1.0 |