证券市场基本法律法规 每日一练 2026-08-28
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 每日一练 |
| 题目数量 | 20 题 |
| 总分 / 及格分 | 20.0 分 / 12.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：20 题
分值合计：20.0 分
题型分布：
单选题 10 · 判断题 5 · 多选题 5
难度分布：
简单 13 · 中等 7
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人的任命应由证券公司首席风险官提名，子公司董事会... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 《证券法》规定，内幕交易、泄露内幕信息的，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 中国证监会对证券发行承销过程实施（ ）监管。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 下列选项中，表述正确的是（ ）。 Ⅰ.证券公司年度报告中的风险控制指标报告应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起（ ）个、（ ）个工作日... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（）年的证券市场禁入措施 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 基金销售机构分立的，新公司应当根据本办法的规定向()进行注册。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，下列对其实施的处罚中，错误的是() | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前()应向证券交易所、证券登记结算机构提... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 关于证券市场禁入，以下说法中正确的是()。Ⅰ.行政处罚以事实为依据Ⅱ.被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，中国... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 张某、李某、王某共同出资设立某普通合伙企业。后来张某死亡，继承人只有小张。合伙协议对合伙人资格取得或者丧失未作约定... | 多选题 | 1.0 |
| 12 | 关于询价制度，下列叙述正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 13 | 国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展( )活动。 | 多选题 | 1.0 |
| 14 | 下列各项关于《公司法》对监事会或监事的规定不正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 15 | 根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的()。 | 多选题 | 1.0 |
| 16 | 证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须做出委托记录。客户的... | 判断题 | 1.0 |
| 17 | 上市公司收购可以采取要约收购和协议收购等方式。() | 判断题 | 1.0 |
| 18 | 由于证券自营活动有利于活跃证券市场、维护交易的连续性，因此许多国家都给予特殊的自由宽松政策，支持自营活动的开展。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 19 | 证券公司的财务顾问活动是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 20 | 自营业务的清算必须组成清算组织，与其他业务一并实行清算。( ) | 判断题 | 1.0 |