试卷题目构成
题目总数：10 题
分值合计：10.0 分
题型分布：
单选题 10
难度分布：
简单 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 基金管理人的合规审核程序不包括（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 我国开放式基金的存续期为（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 我国场外认购LOF份额，应使用（ ）账户进行认购。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向（ ）报告。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 系统性风险，不包括（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 内部控制防范和化解风险的途径不包括（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | （ ）原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 对社保基金资产进行投资管理属于基金管理公司的（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 信息披露义务人应当在重大事件发生之日起（ ）日内编制并披露临时报告书。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | （ ）是公司投资管理投资组合过程中所产生的，主要包括市场风险、流动性风险和信用风险。 | 单选题 | 1.0 |